账户协议

致:SogoTrade, Inc.(下文中称为“SogoTrade”或 “贵方”):

本人阅读并同意如下关于账户的条款。

  1. 本人已到法定年龄,未经本人同意,任何人不得享有本账户的任何利益。
  2. 本人账户的全部交易,必须遵守所在交易场所的规章制度以及适用的联邦法律法规。
  3. 本人已经通知SogoTrade,指定其作为本人的实际代理机构在贵方办理相关账户事宜。本人已经委托Sogo Trade代表本人处理与贵方相关的事宜,包括股票债券的买入卖出、收益处理以及指令操作。SogoTrade 并不作为贵方与本人账户相关的代理机构。贵方不承担因Sogo Trade、其雇员或代理因任何失误而导致的任何责任,本人也不会因任何损失而追究贵方的责任。
  4. 本人与贵方不存在任何委托关系。贵方不向本人提供任何投资建议,包括交易适当性的建议或法律、税务或者会计建议,而且贵方的任何工作人员也不得提供任何建议。本人也不会要求贵方或贵方工作人人员提供任何建议。
  5. 所有信件(包括确认函和帐目)务必投递至本人书面提供的地址或者随后向贵方或者Sogo Trade提供的其它地址。按上述规定抵达的信件(无论实际是否由本人收到)均视为送抵我本人,而且本人不会因信件遗失或者由投递而出现的额外费用追究贵方的责任。
  6. 所有属于本人且由贵方管理的证券以及所有其它财产或本人从中受益的项目,均须被视为日常留置权并履行相应义务,无论贵方是否对上述财产进行预付并无需通知本人,均可根据数额的大小与其它债券单独或共同进行抵押而无需通知本人。
  7. 本人授权贵方,只要认为需要保护或者本人亡故、伤残,根据本人出具的破产申请,可向本人的账户收取费用而无需通知本人:a) 出售属于本人或者本人从中受益的任何或者所有证券;b) 借入或买入任何需要为本人交割的债券;c) 取消本账户的任何或所有未偿单据或义务;d) 关闭本账户;以及 e) 在本人的账户或担保账户之间申请或转移属于本人或本人从中受益的任何或所有债券。上述买入、卖出或取消操作可有贵方自行决断而无需征求本人意见。贵方无需 承担任何赔偿责任,而由本人承担任何损失。任何通知、招标和要求都不构成对本条款的弃权。
  8. 本人有义务并偿还任何欠款或履行应尽的义务或者偿还全部或部分清算之后的差额。并且,本人同意满足上述要求或履行上述义务。本人将偿还因收取欠款或未付差额过程中产生的所有合理费用,但不限于利息、律师诉讼费用。
  9. 贵方不对因政府限制、汇市或股市规定、交易中止或其它不可抗拒因素(包括挥发性和交易额)而导致的损失或延误。
  10. 对本协议的任何条款的弃权不得视为对其它条款的弃权,同时,对本协议的任何条款的继续弃权不得视为对其它条款的弃权。
  11. 我同意,除非经SogoTrade的书面同意,本协议中的任何条款不得更改或撤销,并且本协议始终有效,除非SogoTrade书面同意本人提出的终止请求,或贵方寄出的书面协议终止通知邮寄到本人曾经提供的地址。
  12. 由此若任何条款与现行法律或未来的法律、任何证券交易管理规章制度或者任何主权国家或管理当局的规章制度不一致,而且若上述实体对本协议的内容具有司法管辖权,应该对上述条款进行替换或修改以与上述法律法规保持一致。若其它情况下,本协议始终具有完全的法律效力。
  13. 若是联合账户,除非所有账户持有人通知贵方并出具所需的文件,该账户将被共同持有。每个联合承租人都可以不可撤销地指定其它实际代理人处理相关事宜。贵方应备足款项以偿还。
  14. 本人同意贵方将本人的姓名及地址通知证券承销商,以便于接收承销商发布的信息。若不同意,本人将书面通知贵方和SogoTrade。
  15. 本人同意对通话进行录音。
  16. 若不反对以书面形式分别在三日和十日内通过邮件、电传或其它形式寄送给本人,订单的执行报告和账户帐目通知必须是最终的。
  17. 本协议的规定对继承者或代理人同意具有效力。
  18. 争议仲裁

仲裁为终审裁决,对双方都具有约束力。当事方都放弃当庭寻求补偿的权利,包括放弃陪审员审理的权利。仲裁前之证据调查程序通常较诉讼前之 证据调查程序较受限制。仲裁判决无需包括实际证据和法理推断,任何一方的上诉或寻求对仲裁判决进行修改的行为都将受到严格地限制。终审委员会将邀请曾经或 目前与证券行业相关的监督员进行监督。

本人与贵方同意,双方之间的所有争议,包括但不限于有关任何交易,或者本协议或其它协议的制定、执行或违约的争议,不管何时出现,都应提交到金融业 监管局(FINRA)进行仲裁,它的裁决为终审裁决。终审裁决的判定必须在周或联邦仲裁机构进行并必须进行听证。而其,双方还同意,本协议的当事方既不应 向仲裁出具推断性的或被认可的集体诉讼,也不寻求通过任何预先争议仲裁协议以追究当庭出具推断性集体诉讼或任何可能的参与人员的责任,除非:(i) 集体诉讼被否决;或 (ii) 集体诉讼被认为无效;或 (iii) 客户被仲裁机构排除在集体诉讼团体之外。克制行为并不代表放弃本协议中的任何权利,除非由此声明的暂时所有权令。


SogoTrade, Inc. - Rev. 10/2005

我们的使命

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