401(k)
  401(k)是由雇主建立的计划,雇员要么税前,要么税后从薪水中出资。雇员可以做出适合自己的出资。本计划的收益是延税的,每年的出资也有限额。
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  403(b)
  A 403(b) 计划类似401(k),但是适用于公立学校、免税机构和教堂的雇员。雇员要么税前,要么税后从薪水中出资。雇员可以做出适合自己的出资。本计划的收益是延税的,每年的出资也有限额。
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  52-Week High 52周的最高价格
  去年证券交易的最高价格,包括最高价格当日。
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  52-Week Low 52周的最低价格
  去年证券交易的最低价格,包括最低价格当日。
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  ACH 自动清算所
  ACH,即自动清算所,是处理大额电子交易的全国性系统。因为只需要2到3个工作日,而且还是完全免费的,所以ACH是您转账到或出SogoTrade账户的最好方法。
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  Account Activity 账户活动
  账户活动部分列出了您所有的股票交易和账户注资活动,包括存取款以及股票分红、获得利息和任何的股票或资金转账。您可以按时间段来归类也可以按活动类型归类。账户活动部分可从账户总览主菜单进入。
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  Account Minimum 账户最低额
  正常的券商账户需要您满足其最低金额限制来开设或者维护账户。
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  Account Summary 账户概要
  账户概要列出了您账户最重要的细节,例如账户类型、现金余额、有多少钱可以买股票等等。位于账户总览主菜单的顶端。
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  Affiliation 从属关系
  如果您被经纪人或交易商雇佣,您将被要求披露您在其他经纪人或其他交易商处开设的账户。
如果被FINRA成员雇用:
我们需要通知您的雇主您在我们这里开设了账户,并且如果雇主要求,我们将把所有确认和声明的附件传送过去。
如果被NYSE成员雇用:
在开户以前,我们需要获得您雇主的书面批准,并把所有确认和声明的附件传送给雇主。
如果被MSRB成员雇用:
我们需要通知您的雇主您在我们这里开设了账户,并把所有确认和声明的信息传送给雇主。
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  Age of Majority 成人年龄
  一个人获得所有作为成年人的权力和责任的年龄。在大多数地方,该年龄是18岁。
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  美国证券交易所(AMEX)
  美国证券交易所(AMEX)是美国第三大交易所。在NASDAQ出现以前,其是第二大交易所。目前,AMEX上交易的股票主要是低值股,或同大公司比起来是较低的市值。
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  Analyst 分析师
  分析师是以不同标准,像基本面分析,收益报表等为基础,负责分析公司财务表现的人。分析师也对股票做出建议,例如"买入"、"持有"和"卖出"。
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  Annual Percentage 年费率
  年费率,也被称为费用比,是组合共同基金资产总额的某个百分比,用来支付一般管理费用和与基金相关的费用。年费率降低了基金的年度收益。如果年收益是8%,费用比是2%,那实际收益只有6%。
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  Annualized Return 年回报率
  年回报率是每年总的回报。例如,如果每个月投资组合的回报是2%,那么年回报率就是24%(2% x 12个月)。
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  Ask 问价
  证券的出售方希望卖出证券的价格。有时被成为"发盘"。
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  Asset 资产
  资产是个人或公司拥有的任何有价值的东西。房子,汽车,股票组合或收集的硬币都可以是资产。
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  Backup Withholding 预扣税
  IRS 保护程序,确保没有社会安全号和税收识别号的纳税人仍能替他们扣税。
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  Bear 熊市
  熊市意味着经济不景气,股价下跌和工作难找。对前景感到悲观,认为股价将会下跌的投资者通常被称为看淡的投资者,或是淡友。
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  Beneficiary 受益人
  受益人是由于账户持有人的死亡将要继承该账户的人。通过ESA或托管账户,受益人是从开设的账户中取得其利益的人。
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  Bid 出价
  证券的买方愿意购买股票的价格。
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  Blue Chips 蓝筹股
  表示业绩优良的公司的股票,具有稳定的盈余记录,能定期分派优厚的股息。之所以叫蓝筹股是因为传统上蓝色筹码是扑克游戏中最贵的筹码。
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  Board of Directors 董事会
  董事会是上市公司的股东选举出来的一个团体。他们决定公司政策,例如,管理上的问题、主要业务的决策、股票红利的分发等等。每个上市公司都需要有一个董事会。
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  Bonds 债券
  债券是发行人或发行债券的公司有义务向债券持有人支付债券的原始金额加上利息。通常公司发行债券是为了筹集资金。公司发行债券,就所借金额支付利息,接着再向债券持有人支付原来所借的金额把债券赎回。
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  Brokerage 经纪公司
  一家公司以投资者和股票市场中间人的身份行事。投资者存入资金,接着通过经纪公司进行交易。经纪公司还为投资者保存股票或资金。
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  Broker-Dealer 造市商
  造市商像一般的经纪公司一样,但自身要参与到股市中。作为经纪人时,公司为客户进行交易,作为交易者时,公司也为自身账户进行交易。
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  Bull 牛市
  对前景乐观,相信股票会上涨的投资者通常被称为看涨的投资者,也称为多头。多头在牛市策略激进,但一旦经济情况转变了,他们的策略会较为谨慎。
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  Certificate of Deposit (CD) 存款单(CD)
  银行存款单是表明一个人在一定时期内以固定利率存入银行的金额。
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  Commission 佣金
  经纪公司通常要对交易收取佣金。可以是每股交易收取,每笔收取或任何其它组合。
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  Compound Return 复合回报
  定期投资,无论金额有多少,在长期内都能同复合回报一起达到很可观的数量。如果您投资1,000美元,回报率10% ,第二年您就有了1,100美元,下一年的回报就是110美元,这样您有了1,210美元。这看起来少,但年复一年,情况就大不相同了,因为您的利息进行了再投资,再产生利息。您的钱在为您工作。
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  Contingent Beneficiary 替补受益人
  如果第一受益人死亡,替补受益人(受益人)将继承账户。
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  Creditor 债权人
  任何被欠钱的实体。如果您有抵押品,您的银行就是债权人。公司通常都有债权人。
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  Custodial Account 托管账户
  由成年人为未成年人的利益而开设和管理的账户。根据各州法律,当孩子年满18或21岁时,他(她)将控制该账户。
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  Day Order Expiration 当日订单过期
  当日订单只在订单被输入的当日有效,并将在闭市时或美国东部标准时间下午4:00过期。您可以输入当日过期的限价单。
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  Defer Taxes 延迟税收
  延迟税收是进行投资时不缴税,到投资收益累积起来时才发生。相反,在您取钱的时候才开始收税。这样做的主要好处是免税的投资增长,因为您不马上缴税的话就可以投资得更多,事实是当您退休的时候您就是低税级了,取款就能因此少缴税。
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  Dividend 股息
  公司的盈利按份额分配给普通或优先股股东的部分。股息通常按季度支付。
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  Diversification 投资多元化
  投资多元化表示将您的资金分布到不同的投资中。换句话说,不要把所有鸡蛋放在一个篮子里!因为这样做的话,即使某个投资不力,也不会对您的投资组合整体表现产生巨大的影响。某个投资的风险暴露降低了,您投资组合的总体风险也就降低了。
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  Dollar Cost Averaging 成本平均法
  成本平均法运作的前提是定期购买相同金额的股票或债券来填平一项投资在长时间内的波动。也就不用担心高买低卖,因为时间上的风险降低了。您要做的只是持续,定期投入相同的金额。借助购买指数基金,投资就可以和市场一起增长。
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  Dow-Jones 道琼斯工业平均指数
  道琼斯工业平均指数(DJIA),代表纽约证交所前30位的股票。
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  Earnings 收益
  收益是一家公司在特定时期内的净收入或除去费用后的利润,通常每季度或每三个月报告一次。
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  Earnings Per Share (EPS) 每股收益(EPS)
  公司利润除以流通股数量。(点击这里了解详情)。
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  Education Savings Account (ESA) 教育储蓄账户(ESA)
  教育储蓄账户(ESA)是为指定受益人支付教育费用而设立的信托(受益人是账户开立人的未成年人)。 该账户必须在收益人年满18岁以前开设,并在受益人18岁不再存款。每年的存款总额不得超过2,000美元。 这些钱在受益人满30岁时或其死后必须被分配(除非受益人被认为是"特需人员")。
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  Electronic Fund Transfer 电子资金转账
  电子资金转账通过ACH(自动清算所)来进行,其是处理大额电子交易的全国性系统。ACH,即自动清算所,是处理大额电子交易的全国性系统。因为只需要2到3个工作日,而且还是完全免费的,所以ACH是您转账到或出SogoTrade账户的最好方法。资金直接从您的支票或储蓄账户中转账。
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  Equity 股权
  股票的另外一个术语。可以引用总资产减去总债务, 这里也可以叫股东股益。
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  Ex-Date 除息日
  股票被宣布除息交易的日期。在这一日期,股票的卖方可以获得股息但买方不能,因为股票在有股息的时卖方仍然拥有股票,而买方只拥有先前宣布没有股息的股票。
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  Exchange 交易所
  股票是在交易所进行交易,像NYSE,NASDAQ和AMEX 。这里有两类主要的交易所,实体的和虚拟的。 实体交易所是像电影和CNBC上看到的那样,穿着蓝马甲的狂人,挥动着纸张,呼喊着价格。虚拟交易所实际上是由电脑网络连接起来的,整个交易过程按电子方式处理。 股票在交易所交易的原因是这里是促成交易的最好办法。如果在您当地的报纸上刊登分类广告来买卖股票就太慢了。通常,电子交易所更有效率,这就是为什么面对面的交易所大都有电子交易服务的原因。
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  Exchange-Traded Funds (ETF) 交易所交易基金(ETF)
  交易所交易基金(ETF)是追踪指数或者一组股票表现的证券。它们可以像普通股票那样交易,花费很少(相对于活跃管理的共同基金),因此既便宜又易于买卖。正因为它们跟踪像NASDAQ 100或者S&P 500的指数那样追踪着一组不同的股票,所以它们自动多元化。实际上,您投资的每一块钱购买的是上百支的股票。
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  Expense Ratio 费用比
  费用比或间接费用是混合共同基金总额的特定百分比,用于支付该基金的间接费用和相关费用,例如经纪人手续费,税收,利息费用,停车费,鸡尾酒费,高速路费,水果沙拉费,铅笔刀,金扣链,打印机墨水,雇员奖金,擦鞋费用,航班费 … 想想您也应该明白了。
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  Fund Manager 基金经理
  投资组合经理或共同基金/基金经理总览基金投资。基金经理从管理基金投资中获取固定的费用。
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  没有以G字母开头的术语。
  High 最高价
  股票当日成交的最高价格。
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  Historical Performance 历史表现
  表示任何股票,市场指数,ETF等过去的表现。记住,过去的表现不等于未来的成绩。
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  Inactivity Fees 闲置账户管理费
  当您开设了经纪账户,会要求您不时维持一定数额的交易活动,例如一个月交易一次。否则,将收取您的账户闲置管理费。SogoTrade从来不收取闲置账户的管理费。
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  Index 指数
  通过追随代表性的股票组合来表示市场的相对价值。例如,NASDAQ-100是NASDAQ市场最大的100种非金融股,标准普尔500表示该市场上500种不同的股票。
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  Index Fund 指数基金
  反映像NASDAQ-100或Dow Jones这样的指数表现的股票组合。
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  Index-Tracking ETF 指数追踪 ETF
  指数追踪ETF追踪市场指数的表现,比如SPY基金追踪的是标准普尔500指数。指数追踪ETF可以像普通股票那样交易,但花费很少(相对于共同基金),因此既便宜又易于买卖。因为被追踪的指数通常包括了规模最大、表现最好的股票,而差的股票会被定期剔除掉,所以您的投资总是多元化的,并且总是投资市场上最好的股票。
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  Individual Account 个人账户
  个人账户是为一个人开设的投资账户。如果您达到成人的年龄(通常为18岁),就可以开设该类账户。成人年龄是指您有权享受作为成年人的全部合法权力的时候。
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  Individual Retirement Account (IRA) 个人退休账户 (IRA)
  个人退休账户(IRA)是向投资者提供税收优惠的个人退休储蓄计划,允许他们往延税经纪账户存入他们收入的一部分。您甚至还有可能得到免税的优惠。
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  Individual Taxpayer Identification Number (ITIN) 个人报税识别号(ITIN)
  个人报税识别号(ITIN)是由国内收入署签发的税收操作号码。有9位数字,以9开头,7或8排第四位,例如:9XX-7X-XXXX 。
国内收入署向被要求有美国纳税人识别号,但没有或不够资格从社会安全署获得社会安全号(SSN)的个人签发ITIN。
ITIN的签发不排斥移民身份,因为居民和非居民的外国人,根据国内收入法,都要填写美国税收申报表和有支付责任。
个人都有制表要求,要填写有效的一份联邦所得税申报表以获得ITIN,除非遇到例外情况。
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  Inflation 通货膨胀
  通货膨胀定义了与货币购买力有关的商品和服务的价格上升速度的快慢。通货膨胀的反面是通货紧缩,也就是可以比以前买到更多的东西。例如,如果年通货膨胀率是3%,那么现在价值2美元的东西一年后就值2.06美元了。在大多数国家,通货膨胀率通常在2-3%的范围内。
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  Initial Public Offering (IPO) 首次公开发售(IPO)
  IPO是指一家公司第一次将其股份向投资者和大众出售。也称为"上市"。
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  Institutional Investor 机构投资者
  机构投资者是以百万计,操作巨额资本的少量投资者。通常是指银行和大型基金。
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  Investment Target 投资目标
  您的财务目标,是投资多久,要投资什么,或是两者都有。
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  Joint Account 联合账户
  联合账户是为两个或更多人开通的投资账户。如果所有人都已成年(通常指年满18周岁)那么就可以在其居住的地区开通此类账户。成人年龄是指您有权享受作为成年人的全部合法权力的时候。

SogoElite的联合账户可以被设置为自然联权共有人(JTWROS)或者设置为 共有联权共有人(JTIC)

自然联权共有人是一种账户类型,对于账户中的现金和股票,所有者拥有同等和不可分开的权益。账户所有者因死亡或宣布无能力承担,账户所有权将转给其他账户所有者。无能力支配财产或过世的账户所有者无权索要 JTWROS账户的账户所有者的资产。例如,如果John和Mary开通了一个JTWROS账户,John去世了,则John的部分资产将过户给Mary,而不是过户到John的遗产中。

共有联权共有人是一种账户类型,账户中的每个所有者拥有一定百分比的资产。账户所有者因死亡或宣布无能力承担,去世的或无能力承担的账户所有者的百分比资产继续被保留到所有者的遗产中并且不会被过户给尚存的账户所有者。例如,如果John和Mary开通了一个JTIC账户,John去世了,则John的部分账户资产会转到John的遗产中,而不是转给Mary。
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  没有以K字母开头的术语。
  Limit Order 限价订单
  限价订单是以某个指定的价格或更好的价格进行买卖证券的订单。
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  Liquidate 清算
  清算是指在交易所进行交易出售换取现金。在股票市场,通常意味着出售股票。
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  Long-Term Investor 长期投资者
  制定投资策略达到长期目标的任何投资者。通常, SogoTrade的长期投资者使用平均成本法,复合回报和多元化。
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  Low 最低价
  股票当日交易的最低价格。
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  Management Fee 管理费用
  管理费用是管理经理因管理基金(如共同基金)而向投资者收取的一笔固定费用。
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  Market Capitalization (Market Cap) 市场总值(市值)
  所有流通股的价值总和,或股票数量乘以市价的价值总和。
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  Market Index 市场指数
  市场指数是被选来代表整个市场的股票组合。例如,NASDAQ-100指数代表NASDAQ市场前100位股票,DJIA代表的是纽约证交所前30位的股票。
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  Market Maker 造市商
  在NASDAQ市场上作为交易促成者的经纪人或交易商。造市商通常同时接受某个股票的购买和出售,因此来"造市"。
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  Market News 市场新闻
  市场新闻可以影响特定股票、一组股票的价格或市场本身。利率上调到CEO退休都可能是新闻。
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  Market Order 市价订单
  市价订单是按当前的市场价格交易证券的订单。
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  Money-Market Funds 货币市场基金
  货币市场基金通常投资于一年期回报的国债,其流通性高、风险低。
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  Mutual Fund 共同基金
  共同基金是一家公司把许多人的钱聚集起来,投资到股票,债券或其它资产上。基金持有的股票,债券或其它资产的混合被称为投资组合。每个投资者在该基金都拥有股份,代表了这些持股的一部分。投资组合经理或共同基金经理总览基金的投资。通常,共同基金要收取管理费和营业费。
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  Mutual Fund Manager 共同基金经理
  投资组合经理或共同基金经理总览基金的投资。通常,共同基金要收取管理费和营业费。
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  NASDAQ 纳斯达克
  纳斯达克市场是虚拟市场,也就是被人熟知的场外交易市场OTC(柜台外)。这里没有交易大厅,没有专家,也没有中心地点。相反,所有的交易都是通过电脑化的交易商网络进行。
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  NASDAQ 100 纳斯达克-100
  NASDAQ-100是纳斯达克市场上最大的100种非金融股票的组合。
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  Net Income 净收入
  净收入就是净利润。按照从收入中扣除所有营业费用来计算,就产生了净收入,或说简单点,就是除去费用后的利润。
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  NYSE 纽约证交所
  NYSE,或纽约证交所,是实体交易所。股票在这里面对面地交易。无论什么时候听到"上市交易所",指的就是NYSE。当然,电脑可以协助交易过程。
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  Option 期权
  期权是在一段时期内,以特定的价格买卖一定数量股票的权力。它不是一种义务。
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  Open 开盘价
  证券的开盘价,或早上市场开始的成交价。
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  Order Expiration 订单期限
  订单期限指的是订单直到取消前在市场的保持时间。这仅适用于实时交易的限价订单。订单期限选项从"交易日结束"过期到"立即执行或取消"不等。
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  OTC
  OTC表示在柜台/场外。指的是不能在交易所交易的任何股票。通常是因为这些股票不符合交易所的挂牌要求。
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  OTCBB
  OTCBB表示场外柜台交易系统。该市场也被称为粉单市场,包括了还不够资格在主要市场上上市的公司。这样的股票也被称为仙股。该市场规则很少,因此比起像NYSE或NASDAQ这样的正规市场更具风险性。
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  Outstanding Shares 流通股
  所有非公司持有的股票,或是公众股。
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  P/E Ratio 市盈率
  当前的股价除以追踪的每股年收益或预计的每股年收益(点击这里了解详情)。
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  Penalties 罚金
  在59岁以前从IRA账户提早取款将被处以10%的罚金。例外情况是当事人死亡或无行为能力、退缴税、首次购房(上限10,000美元)、医疗费用和高等教育费。
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  Pinksheets 粉单市场
  Pinksheets,粉单市场每日发布,提供场外交易证券(未上市公司证券)的报价。这些在场外交易的证券不需要向SEC发布公告,它们也被称为仙股。这个市场规则很少,因此较之正规市场更具风险。
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  Primary Beneficiary 第一受益人
  如果账户持有人死亡,第一受益人(或多个受益人)将继承该账户。
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  Policy-Making Officer 政策制定人员
  被委托以一家公司的名义做出业务和(或)政策决定的任何执行官或雇员。
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  Portfolio 投资组合
  投资组合是所有您拥有股票的组合。如果把您拥有的每种股票都看作是音乐专辑,那么您的投资组合就是您的"专辑集合"。
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  Portfolio Manager 投资组合经理
  为其他人管理钱的管理者。可以是管理一个私人朋友的账户,也可以是大型基金的经理。
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  Positions 持股状况
  持股状况仅仅是您以平均价格购买所持有的股票数量。例如,如果您以24.00美元买了100股MSFT并以26.00美元购买另外100股MSFT股票,那么您的持股状况就是价格为25.00美元的200股MSFT股票。您可以从账户总览主菜单进入"持股状况"部分。
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  Primary Market 一级市场
  这里实际上有两个市场,一级市场和二级市场。一级市场通常是股票在实际市场或二级市场上交易以前发行股票的地方,通常是IPO的形式。
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  Profit-Sharing 分红
  雇主有时会以分红的形式给予雇员奖励。可以用奖金,股票期权等。
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  Profit Margin 利润率
  利润率是利润收入的百分比。它是按照某一时段的毛利除以该时段的收入进行计算的。
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  Prospectus 招募说明书
  招募说明书是包含证券发售详情的法律文件,例如公司的综合信息。这能使预期投资者客观地评价投资的潜在风险。
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  Quarter 季度
  其中4个为期3个月的时间间隔就财务日历共同构成了一个财政年度。上市公司必须每季度都要报告一些相关的数据。
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  Real-time Trades 实时交易
  实时发生在市场上的交易,不属于投资计划的一部分。
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  Resident Alien 外国居民
  "外国居民"适用于所有在美国合法居住的非美国公民。
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  Return on Investment (ROI) 投资回报率(ROI)
  投资回报率是衡量一家公司的盈利程度。通常以年回报来定义。
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  Revenue 总收入
  总收入是指在扣除费用和税收之前所赚取的总金额。
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  Risk Exposure 风险暴露
  风险暴露是您在投资时的风险程度有多大。如果您打算把您的所有都投资在一个股票上,您的风险暴露就完全依赖于该股票。相反,把您的投资分散到几种股票上就可以降低由于某个投资造成的损失。
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  Risk Tolerance 风险底线
  风险底线决定了投资者如何较好地处理投资组合的价值下跌。
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  Rollover IRA 滚存IRA
  滚存IRA是一种持股账户。如果您从像401(k)或403(b)这样的退休计划中转移资金或股票,该股票或资金可以在滚存IRA账户中停留60天。此后,该资金需要被放置在另一个退休计划中。在这60天之内由账户所有人控制该滚存IRA账户。滚存不能中途停止超过一年。
通常当从一个退休计划转移资金或股票至另一个计划,它们就被留在滚存IRA账户中最多60天。
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  Roth IRA 罗斯 IRA
  除了存钱时缴税和取钱时免税,罗斯IRA类似于传统的IRA。参与者最高年龄70岁,目前每年最多缴纳3,000美元(如果超过50岁参加,缴纳3,500美元)。如果您认为在退休时您将负担高税率,罗斯IRA是一个不错的退休解决方法。罗斯账户也允许免税的投资增长。从开户起5年内,提款是免税的,前提是账户所有人已满59岁或提款是首次用于购房(上限为1万美元)。提前提款将被处以10%的罚金。
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  S&P 500 标准普尔 500(S&P 500)
  标准普尔500是包括500种股票的指数,代表了许多行业。它是美国金融市场上的主导指标。每种股票在指数上的价值由其市值来决定,这样每个公司的情况都能通过市值准确反映出来。标准普尔500被很多人认为是最能代表市场的。把指数上的所有股票都买了是不太可能的,但购买基于该指数的ETF是很容易的(在这里的ETF就是SPY或Spiders)。
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  Secondary Market 二级市场
  二级市场才是真正的股票市场。这里,股票在独立于发行公司的各方之间交易。一旦股票在二级市场发行,公司就无法再控制股票的交易了。NYSE,NASDAQ和AMEX都是二级市场。
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  Sector 行业板块
  行业板块是代表相同行业的一组股票,例如医疗和矿业。
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  Sector Fund 行业基金
  投资特定行业板块的基金,例如工业技术或生物科技。
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  Security 证券
  证券是股票的另外一个术语。
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  Security and Exchange Commission (SEC) 证监会(SEC)
  证监会是证券行业主要的监管和执行机构。证监会制订并执行各种证券法规并规范所有的共同基金和投资顾问。
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  Senior Political Figure 高级政治人物
  这个术语的理解应该包括目前或以前的(从政治职能上退下来一年后)地位能够超国界引起关注的人和财务状况也是公众利益需要关心的人。在特定情况下,所投资国的当地因素,例如政治和社会环境,在决定一个人是否符合该定义应当考虑进去。
以下的例子有助于进行解释:
- 州,政府和内阁部门的首脑 - 国有化行业和政府部门有影响力的官员
- 高级法官
- 高级政党官员
- 高级和(或)有影响力的官员,职员和军队领导以及在国际和超国家机构有类似能力的人
- 占统治地位的皇室成员
- 宗教机构的高级和(或)有影响力的代表(如果这些能力与政治,司法,军事或行政责任有关)
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  Shareholder 股东
  股东是指任何一个拥有公司股份的个人、银行或其它实体。
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  Securities Investor Protection Corporation (SIPC) 证券投资者保护公司(SIPC)
  SogoTrade是证券投资者保护公司(SIPC)的成员,该公司提供500,000美元的账号保护,其中的100,000美元是非投资的现金。
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  Small-Cap Stocks 小型股
  小型股是同其它普通公司相比市场总值较低的公司的股票。市场总值,也叫市值,等于股票数乘以股价。
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  Social Security Number 社会安全号
  在美国,社会安全号(SSN)是发给公民,永久居民和临时(工作)居民的号码。美国政府的社会安全署向个人签发社会安全号。
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  Specialist 专家
  纽约证交所的成员,控制某个股票的订单流量来维护公平和有序的市场。每种在NYSE上交易的股票都有一个专家。
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  Special Needs 特需人群
  国家法律把"特需人群"分为成人和儿童。这通常表示所指的当事人只有有限的推理能力或不能独立做出投资决策,或是由于任何类型的残疾造成的当事人需要更多时间完成他(她)的高等教育。
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  Statement 对账单
  您的对账单包括当月的所有的账户细节,比如:股票交易,现金余额,自动投资和注资计划以及其它任何类型的账户活动。对账单按月来发布,发布的可用对账单可以通过在线查看。
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  Stock Certificate 股票凭证
  股票凭证是代表一家公司股份或所有权的真实纸券。通常情况下,股票所有权是以电子形式记录的。
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  Stock Chart 股票图表
  股票在某个时期价格活动的图表。它可以结合技术分析来达到预测股票价格走势的目的。
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  Stock Index 股票指数
  追踪一组股票业绩的工具,例如标准普尔500(S&P 500)。
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  Stock Market 股票市场
  股票市场是股票交易的地方,可以在交易所,也可以在柜台/场外(OTC)。
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  Stock Symbol 股票代码
  股票代码或股票编码是用于唯一识别上市公司的股票在某个证券交易所的速记代码。股票代码可以由字母,数字或两者组成。大部分的代码是有字母构成。例如,MSFT代表的是微软,C是花旗,GOOG是Google 。
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  Street Name 行号代名
  行号代名这个术语是指股票以券商的名称被持有,而不是客户的名称。这样在股票买卖时,股票所有权会更容易被转移。
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  Tax Bracket 税收等级
  税收等级是您交税的比率,取决于您的收入。通常来说,您的收入越高,您交的税越多,因此税收等级也越高。
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  Tax-Deductible 可免税
  从您总收入中提取一部分以降低应税收入的总额。例如,如果您一年的薪水是4.5万美元,您每年投资2,000美元到定期的IRA,您就从4.5万美元中提取了2,000美元,只有4.3万美元是应税收入。
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  Tax Deferment 延迟税收
  延迟税收是进行投资时不缴税,到投资收益累积起来时才发生。相反,在您取钱的时候才开始收税。这样做的主要好处是免税的投资增长,因为您不马上缴税的话就可以投资得更多,事实是当您退休的时候您就是低税级了,取款就能因此少缴税。
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  Tax-Deferred Growth 收入的延税增长
  当向传统IRA供款时,您不必缴纳所得税,税收会延迟到您开始取钱时才缴纳,这就是延税。这很有意义,因为当您退休的时候,您就获得了低税率等级,所以就只需要针对从IRA账户上获得的收益缴纳更少的税收。
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  Taxable Distributions 应税分配
  当您开始从税收递延的退休账户中取款时,必须就这些取款缴税。因此,这些金额的分配也被称为应税分配。
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  Ticker Symbol 股票编码
  股票代码或股票编码是用于唯一识别上市公司的股票在某个证券交易所的速记代码。股票代码可以由字母,数字或两者组成。大部分的代码是有字母构成。例如, MSFT代表的是微软,C是花旗,GOOG是Google 。
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  Time the Market 捕捉市场
  捕捉市场包括对正面消息的和技术分析的预期,试图预测市场上未来的价格活动并从中获利。
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  Trade 交易
  交易是用任何金融工具进行的任何交易,例如股票,债券,期权等。
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  Trade Confirmation 交易确认
  您买卖股票后所收到的说明交易细节的确认。确认的主要细节包括:股票是买或者卖、价格、时间和交易的金额。所有的交易确认都可以在"订单状态"部分在线查看。
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  Trading Halt 交易停牌
  一些特殊的证券由于某些特定的原因临时停止交易,比如有能影响股票价格的新闻发布或者有失衡的订单挂起。
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  Traditional IRA 传统IRA
  传统的IRA是允许把收益上的税收延迟到往外取钱时的退休账户。存入的钱在当年要扣税。 一直到70岁才取钱的参与者目前每年最高缴纳3,000美元 (如果是超过50岁参加,每年交纳3,500美元)。
通过向传统的 IRA 供款,您不需要就您所挣的钱支付任何税金直至开始取钱时(这被称为税收递延)。这样很有意义,因为好处是当您退休的时候,您就获得了低税率,因此您将就通过 IRA 账户上获得的收益缴更少的税。
传统 IRA 的应税取款可以在59岁的时候开始而不被罚款。分配必须在账户持有人年满70岁那年的4月1日开始。过早取款会加罚10%的罚金,照缴所得税。
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  Trust 信托
  信托表示个体或保管人,为"受益人"的利益而监管账户或财产。受益人可以是未成年人,或是不能自行做出投资决策的人。
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  US Citizen 美国公民
  在美国出生或加入美国国籍的人。
 

  Virtual Exchange 虚拟交易所
  虚拟交易所通常由电脑网络连接,整个交易操作都在网络上以电子方式完成。虚拟交易所的一个例子就是NASDAQ市场。
 

  Volume 成交量
  股票交易的数量,通常每天报告。
 

  Wire Transfer 电汇
  一种电子转账。
 

  没有以X开头的术语。
  Yield 投资收益
  以股息的形式,支付股票收益的百分比。
 

  没有以Z开头的术语。