賬戶協議

致:SogoTrade, Inc.(下文中稱為“SogoTrade”或 “貴方”):

本人閱讀並同意如下關於賬戶的條款。

  1. 本人已到法定年齡,未經本人同意,任何人不得享有本賬戶的任何利益。
  2. 本人賬戶的全部交易,必須遵守所在交易場所的規章制度以及適用的聯邦法律法規。
  3. 本人已經通知SogoTrade,指定其作為本人的實際代理機構在貴方辦理相關賬戶事宜。本人已經委託Sogo Trade代表本人處理與貴方相關的事宜,包括股票債券的買入賣出、收益處理以及指令操作。SogoTrade 並不作為貴方與本人賬戶相關的代理機構。貴方不承擔因Sogo Trade、其雇員或代理因任何失誤而導致的任何責任,本人也不會因任何損失而追究貴方的責任。
  4. 本人與貴方不存在任何委託關係。貴方不向本人提供任何投資建議,包括交易適當性的建議或法律、稅務或者會計建議,而且貴方的任何工作人員也不得提供任何建議。本人也不會要求貴方或貴方工作人人員提供任何建議。
  5. 所有信件(包括確認函和帳目)務必投遞至本人書面提供的地址或者隨後向貴方或者Sogo Trade提供的其它地址。按上述規定抵達的信件(無論實際是否由本人收到)均視為送抵我本人,而且本人不會因信件遺失或者由投遞而出現的額外費用追究貴方的責任。
  6. 所有屬於本人且由貴方管理的證券以及所有其它財產或本人從中受益的項目,均須被視為日常留置權並履行相應義務,無論貴方是否對上述財產進行預付並無需通知本人,均可根據數額的大小與其它債券單獨或共同進行抵押而無需通知本人。
  7. 本人授權貴方,只要認為需要保護或者本人亡故、傷殘,根據本人出具的破產申請,可向本人的賬戶收取費用而無需通知本人:a) 出售屬於本人或者本人從中受益的任何或者所有證券;b) 借入或買入任何需要為本人交割的債券;c) 取消本賬戶的任何或所有未償單據或義務;d) 關閉本賬戶;以及 e) 在本人的賬戶或擔保賬戶之間申請或轉移屬於本人或本人從中受益的任何或所有債券。上述買入、賣出或取消操作可有貴方自行決斷而無需徵求本人意見。貴方無需 承擔任何賠償責任,而由本人承擔任何損失。任何通知、招標和要求都不構成對本條款的棄權。
  8. 本人有義務並償還任何欠款或履行應盡的義務或者償還全部或部分清算之後的差額。並且,本人同意滿足上述要求或履行上述義務。本人將償還因收取欠款或未付差額過程中產生的所有合理費用,但不限於利息、律師訴訟費用。
  9. 貴方不對因政府限制、匯市或股市規定、交易中止或其它不可抗拒因素(包括揮發性和交易額)而導致的損失或延誤。
  10. 對本協議的任何條款的棄權不得視為對其它條款的棄權,同時,對本協議的任何條款的繼續棄權不得視為對其它條款的棄權。
  11. 我同意,除非經SogoTrade的書面同意,本協議中的任何條款不得更改或撤銷,並且本協議始終有效,除非SogoTrade書面同意本人提出的終止請求,或貴方寄出的書面協議終止通知郵寄到本人曾經提供的地址。
  12. 由此若任何條款與現行法律或未來的法律、任何證券交易管理規章制度或者任何主權國家或管理當局的規章制度不一致,而且若上述實體對本協議的內容具有司法管轄權,應該對上述條款進行替換或修改以與上述法律法規保持一致。若其它情況下,本協議始終具有完全的法律效力。
  13. 若是聯合賬戶,除非所有賬戶持有人通知貴方並出具所需的文件,該賬戶將被共同持有。每個聯合承租人都可以不可撤銷地指定其它實際代理人處理相關事宜。貴方應備足款項以償還。
  14. 本人同意貴方將本人的姓名及地址通知證券承銷商,以便於接收承銷商發佈的信息。若不同意,本人將書面通知貴方和SogoTrade。
  15. 本人同意對通話進行錄音。
  16. 若不反對以書面形式分別在三日和十日內通過郵件、電傳或其它形式寄送給本人,訂單的執行報告和賬戶帳目通知必須是最終的。
  17. 本協議的規定對繼承者或代理人同意具有效力。
  18. 爭議仲裁

仲裁為終審裁決,對雙方都具有約束力。當事方都放棄當庭尋求補償的權利,包括放棄陪審員審理的權利。仲裁前之證據調查程序通常較訴訟前之 證據調查程序較受限制。仲裁判決無需包括實際證據和法理推斷,任何一方的上訴或尋求對仲裁判決進行修改的行為都將受到嚴格地限制。終審委員會將邀請曾經或 目前與證券行業相關的監督員進行監督。

本人與貴方同意,雙方之間的所有爭議,包括但不限於有關任何交易,或者本協議或其它協議的制定、執行或違約的爭議,不管何時出現,都應提交到金融業 監管局(FINRA)進行仲裁,它的裁決為終審裁決。終審裁決的判定必須在周或聯邦仲裁機構進行並必須進行聽證。而其,雙方還同意,本協議的當事方既不應 向仲裁出具推斷性的或被認可的集體訴訟,也不尋求通過任何預先爭議仲裁協議以追究當庭出具推斷性集體訴訟或任何可能的參與人員的責任,除非:(i) 集體訴訟被否決;或 (ii) 集體訴訟被認為無效;或 (iii) 客戶被仲裁機構排除在集體訴訟團體之外。克制行為並不代表放棄本協議中的任何權利,除非由此聲明的暫時所有權令。


SogoTrade, Inc. - Rev. 10/2005

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