SEC 606条例 607条例 - 订单执行信息披露


根据 SEC 606条例,SogoTrade, Inc. 必须公开有关其非指定订单执行的季度报告。
SogoTrade 已与 S3 Technologies 达成协议,披露与此条例有关的所有必需信息。

SEC 606条例(b) 要求证券经纪商应要求向其客户披露 “客户订单在请求前六个月内被发送至执行地点的交易渠道,无论订单是否为指定订单或非指定订单,以及此类订单若有产生交易的时间。” 客户可通过 [email protected] 联系 SogoTrade 客户服务代表索取此信息。


根据美国证券交易委员会(SEC)第607条规则,SogoTrade, Inc. 必须在您开户时以及其后每年,披露其订单路由(发送)惯例以及该经纪交易商收到的任何“订单流付款”。根据所交易的证券,股票和期权订单会被发送至市场中心、经纪交易商、主要交易所或电子通信网络(以下简称“路由场所”)。这些路由场所可能包括为这些证券做市的交易商。“订单流付款”一词是指任何金钱支付、服务、财产或其他利益,即路由场所为回报经纪交易商将订单发送给他们,而向其支付的报酬、补偿或对价。SogoTrade, Inc. 确实会因将股票和期权订单发送至路由场所而获得报酬。路由场所对订单流的付款方式为:(a) 在股票方面,针对符合REG NMS(美国国家市场系统规则)的股票,按成交订单的每股进行支付;(b) 在期权订单方面,根据标的证券代码按固定费率支付。

SogoTrade 的政策是基于多种因素来做出股票和期权订单的路由决策,这些因素包括:订单规模、证券的交易特征、有利的执行价格(包括获得价格改善的机会)、成交的可能性,以及是否具备高效的自动化交易处理能力。SogoTrade 会定期审查上述因素及其路由决策,以确保履行“最佳执行”的义务。在决定订单的发送去向时,最佳执行始终是首要考虑因素。路由场所可能会以优于公开市场报价的价格执行订单。综合考虑上述所有因素,这些订单路由惯例旨在为客户带来有利的交易处理结果。订单流报酬的金额取决于与各个路由场所达成的协议。如需了解与任何特定交易相关的所收付款和/或抵免(credits)的性质和来源,您可以通过发送电子邮件至 [email protected] 或致电 1-888-709-7646 联系 SogoTrade 客户服务代表提出书面请求,我们将予以提供。

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